央廣網(wǎng)北京6月24日消息（記者 孫汝祥 實(shí)習(xí)生 謝容容）近日，因在格藍(lán)若IPO項(xiàng)目中對(duì)有關(guān)事項(xiàng)未履行審慎核查義務(wù)，履行保薦職責(zé)不到位，海通證券兩名項(xiàng)目保薦代表人被上交所予以監(jiān)管警示。

此前的2023年5月5日，上交所受理武漢格藍(lán)若智能技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“格藍(lán)若”或“發(fā)行人”）首發(fā)上市申請(qǐng)，后發(fā)行人撤回申報(bào)文件，2024年5月22日上交所決定終止審核。

上交所6月20日公布的監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，李歡、章志福作為保薦人海通證券指定的項(xiàng)目保薦代表人，在保薦工作中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。

根據(jù)申報(bào)文件，發(fā)行人主要從事互感器監(jiān)測(cè)裝置的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，并提供在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)開(kāi)發(fā)等技術(shù)服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)主要客戶分布于全國(guó)各地。2022年度、2023年1月至6月，發(fā)行人第一大供應(yīng)商為湖北立源電力工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“湖北立源”），保薦人對(duì)其履行了基本的核查程序，就發(fā)行人對(duì)其采購(gòu)價(jià)格較高等情況未能提高注意義務(wù)，對(duì)采購(gòu)的合理性、公允性和必要性未予以進(jìn)一步核查。

具體而言，一是湖北立源安裝成本中差旅費(fèi)占比較高，發(fā)行人向各地客戶銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)時(shí)，未選擇客戶所在地實(shí)施經(jīng)驗(yàn)豐富的供應(yīng)商合作，與發(fā)行人所處行業(yè)的慣例不符。二是發(fā)行人向湖北立源采購(gòu)安裝服務(wù)平均價(jià)格與自行安裝平均價(jià)格差異較大。三是發(fā)行人向湖北立源采購(gòu)支付的技術(shù)服務(wù)費(fèi)主要為安全教育、協(xié)調(diào)開(kāi)票等事務(wù)性工作，發(fā)行人同行業(yè)公司實(shí)施類似項(xiàng)目時(shí)不存在相關(guān)支出。

上交所認(rèn)為，保薦人未就發(fā)行人對(duì)第一大供應(yīng)商湖北立源采購(gòu)價(jià)格較高等情況履行審慎核查義務(wù)，履行保薦職責(zé)不到位，不符合《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范要求。李歡、章志福作為保薦代表人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。為此，上交所決定對(duì)李歡、章志福予以監(jiān)管警示。

而發(fā)行人格藍(lán)若作為信息披露第一責(zé)任人，在申報(bào)文件中未充分說(shuō)明向第一大供應(yīng)商采購(gòu)的合理性、公允性、必要性，未能保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，在6月21日亦被上交所予以監(jiān)管警示。（央廣資本眼）